www.402789.com,金光佛论坛,王中王100期必中六肖,创富论坛36733一肖中特,118cc彩图九龙彩图乖乖图,12706.com,www.452222.vip
您现在的位置:主页 > 12706.com >

因投行部门未配备专职合规人员等四大问题 招商证券收警示函www.0

发布日期:2020-01-23 22:46   来源:未知   阅读:

  北京商报讯(记者孟凡霞 马嫡)12月27日,证监会发布了《关于对招商证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》。证监会指出了招商证券存在的四大问题:一是投行部门未配备专职合规人员;部分投行异地团队未配备专职合规人员;部分分支机构未配备合规人员;部分分支机构合规人员不具备3年以上相关工作经验。www.093666.com。二是部分合规人员薪酬低于公司同级别平均水平。三是未见合规总监有权参加监事会的规定。四是部分重大决策、新产品和新业务未经合规总监合规审查。

  证监会指出,上述情况违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十三条、第二十三条、第二十五条、第二十八条、《证券公司合规管理实施指引》第二十八条、第三十一条的规定。

  按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定,证监会决定对招商证券采取出具警示函的行政监管措施。公司经营管理层应当按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的要求,切实履行合规管理职责,为合规总监、合规部门、合规人员履职提供充分的人力、物力、财力、技术支持和保障。

  本网站所有内容属《北京商报》社所有,未经许可不得转载。 商报总机 网站热线

  商报地址:北京市朝阳区和平里西街21号 邮编:100013 法律顾问:北京市汇佳律师事务所()空调行业“双11”再现价格战海信空调不走寻常路香港现


Power by DedeCms